瑞银因MiFID报告失败而被罚款2760万英镑

2019-07-09 15:37:26

英国金融监管机构向瑞银提供了2760万英镑的罚款,用于赔偿超过1.35亿份MiFID交易报告。金融行为监管局(FCA)在一份声明中表示,在2007年11月至2017年5月期间,瑞银在报告其九年半期间的交易时发生了1.358亿错误。

该投资银行未能为约8700万份可报告交易提供完整准确的信息,并报告了4900万笔无法报告的交易。

“企业必须拥有适当的系统和控制措施,以确定他们进行的交易,市场,价格,数量和对象。如果公司不能准确报告交易,就会出现基本风险,包括可能隐藏市场滥用的风险,“FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示。

FCA补充说,投资银行也未能完全控制并注意组织其报告业务,其中包括与瑞银变更管理流程,参考数据维护以及测试报告是否准确相关的失败。

Kaizen报告的高级监管报告专家David Nowell告诉The TRADE,“很多人可能会对FCA应该对以前的MiFID报告制度下的违规行为征收如此巨额罚款感到惊讶。” “但是,这清楚地表明了FCA的坚韧和决心,力求完整准确的交易报告。由于新的MiFIR交易制度比以前的MiFID制度复杂得多,这也是一个可能引起许多高级管理人员心中恐惧的信息。

“FCA对完整准确的交易报告的要求是明确和一致的; 这一最新的罚款强烈而及时地强化了这一信息。“

瑞银是最近遭受与MiFID交易报告错误相关的罚款的机构。FCA对12家公司进行了处罚,其中包括2015年被罚款1300万英镑的美林公司,2014年支付470万英镑的德意志银行,以及前一年被罚款560万英镑的苏格兰皇家银行。

向瑞银交出的2760万英镑的罚款是迄今为止最大的罚款,尽管该银行在同意解决此案后获得了30%的折扣。如果没有折扣,FCA表示瑞银将被罚款3940万英镑。