摩根大通因违反合规程序而驳回交易员的意见

2019-08-06 15:53:28

据报道,摩根大通的两名交易员今年早些时候因合规问题被解雇。美国国债交易主管安德鲁·隆巴拉和初级财资交易员池莉都在今年1月离开摩根大通。当时没有理由让他们离开。

现在流通的报道显示,对于国库券交易储备金数额存在分歧,该货币对被驳回。

这两位交易商希望增加储备规模,并且没有咨询公司的估值委员会。

摩根大通认为这违反了其内部程序,Lee和Lombara被解雇。

摩根大通就每位员工向金融业监管局(FINRA)提出的解雇文件说:“该公司确定该员工不遵守某些控制程序。”

摩根大通拒绝对这些消息发表评论,但FINRA告诉记者:“与其他终端一样,FINRA正在审查终止合并的原因。”

解雇发生在同一时期,由于监管压力增加,摩根大通宣布固定收益收入下降11%。

商业智能提供商Coalition报告称,过去5年中FICC的收入在全球顶级银行中下降了39%,因此投资银行的固定收益收入稳步下降。

Lombara曾在摩根大通工作了10年,之前曾在美国汇丰证券担任类似职位。

同样,Lee在2006年加入摩根大通之前曾在汇丰银行工作。两位交易员目前都没有与任何其他银行挂钩。