澳大利亚看门狗对隔离账户发出缓冲警告

2019-10-18 16:09:35 来源: INeng财经

澳大利亚监管机构已提醒市场参与者,他们必须遵守客户资金义务,并且不得将“缓冲”视为隔离账户中客户资金,警告不合规可能导致100万澳元的罚款。

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在最新的市场监管更新中表示,市场参与者应意识到在隔离账户中使用缓冲区的非法性。

缓冲是市场参与者添加到信托帐户中以确保客户资金信托帐户有足够资金的款项。

该更新读到:“缓冲资金不是客户资金,因为它不属于客户资金定义之内……并且就客户资金信托账户而言,不能认为是资金。” “因此,不允许将缓冲资金存入客户资金信托账户或独立账户的做法。”

监管机构表示,客户资金隔离义务适用于澳大利亚证券交易所(ASX)和新推出的替代场所Chi-X Australia的市场参与者。

“这些客户资金规定是关于建立和维护客户资金信托账户的规定,”阅读市场监管最新消息。

ASIC警告市场参与者,他们应“在切实可行的范围内”尽快从隔离资金中扣除不是客户资金的资金。

ASIC写道:“这应该在将钱存入客户资金账户后的一个月内完成。” “由于参与者有义务根据市场诚信规则3.5.9在每个工作日结束前对信托帐户进行对帐,因此ASIC期望最佳做法是在对帐后的第二天将客户的钱取出。”

去年,当美国期货经纪商MF Global持有的客户账户中估计有16亿美元资金丢失后,该公司的客户资金隔离问题备受关注。据称,前公司首席执行官乔恩·科津(Jon Corzine)故意使用客户资金来弥补公司自身的道具交易缺口。

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