花旗集团(Citigroup)在美国的两位前交易员因欺骗性国债期货市场的交易被罚款55万美元和6个月的禁令。Stephen Gola和Jonathan Brims参与了欺骗活动 - 竞标或提供意图在执行前取消 - 在各种CME美国国债期货产品中超过1,000次。
美国商品期货交易委员会(CFTC)对Gola罚款35万美元，并因不当行为罚款20万美元。
CFTC表示，这些出价是在另一个较小的出价或要约被置于相同或相关的期货或现货市场的另一侧之后进行的。
两位交易员都将他们的欺骗令放在“创造或加剧订单中的不平衡”和“在较小的休息订单被填补或交易商认为欺骗订单被执行的风险太大之后取消了他们的欺骗订单” ，“美国当局补充道。
对前交易员的罚款是因为花旗集团 1月份因未能监督欺骗美国国债期货的交易员而被CFTC 罚款2500万美元。
监管机构发现，花旗未能就其美国财政部和美国互联网服务台的交易员提供足够的欺骗培训。
“事实上，对于大多数花旗集团欺骗的交易者而言，他们在相关时期之前或期间收到的关于欺骗的唯一信息包括一个包含法案反欺骗语言的合规警报，”CFTC当时表示。
