花旗交易员在他们管理的专有账户中错误标记了非流动性头寸

2019-07-11 16:35:44

花旗集团在两项执法行动中被美国金融监管机构罚款1000万美元,其中一项涉及其三名交易员损失的8100万美元。

美国证券交易委员会(SEC)表示,花旗已经同意支付575万美元来解决第一笔不准确的记录和交易商监管不力的问题,因为三家交易员在他们管理的专有账户中标注了非流动性头寸。

在发现了8100万美元的损失后,花旗向交易商开火,但美国证券交易委员会表示,该公司在2013年至2016年期间没有适当的监管程序,未能发现交易员的不当行为。

美国投资银行还获得了第二笔475万美元的罚款,以解决未能保持适当内部会计控制的指控。

2008年至2014年,花旗的一家墨西哥子公司根据公司提供的服务发票和工作估算向公司贷款约33亿美元。然而,美国证券交易委员会表示,估计是欺诈性的,因此银行损失了大约4.75亿美元。

监管机构补充说,花旗缺乏在贷款前核实发票和工作估算所需的控制措施,并“忽略了与该公司有关的众多危险信号”。

美国证券交易委员会纽约地区办事处主任Marc Berger表示,“今天的指控反映了委员会的观点,即花旗集团没有履行监管其交易员的义务,并保持适当的控制措施以防止欺诈行为。”

“花旗集团监管松懈,内部会计控制薄弱,使得少数流氓交易员在几年内错评了头寸,并且单独导致股东资产数十亿美元不必要的损失。”

花旗公司向美国证券交易委员会(SEC)收取了两项罚款,罚款总额为1000万美元,并没有承认或否认其调查结果。