亚洲花旗集团全球市场忽视了其暗池中的系统故障

2019-07-12 11:00:35

花旗集团在亚洲的全球市场业务已被香港当局因与其暗池相关的违规行为被罚款超过50万美元(400万港元)。证券及期货事务监察委员会(证监会)发现,花旗的替代流动资金池(ALP)未能符合2015年12月至2016年8月的行为守则的要求。

花旗银行比赛,ALP /暗池,系统设置不正确,超过130个客户可以进入场地,而不被评估为合格的投资者。在将第一批订单发送至暗池之前,花旗未能按照证监会的要求向客户提供指引。

据证监会称,据了解,花旗为遵守ALP要求做了准备,包括审查客户的合格投资者身份并提供指导方针,但它忽略了违反某些客户合格的系统故障。

“作为一家持牌法团,花旗环球金融亚洲有限公司必须以适当的技巧,谨慎和勤勉的态度开展业务活动1,并遵守适用的监管规定,”证监会的纪律处分声明说。

证监会的结论是,在2016年7月底发现错误的违约情况后,花旗于2016年8月采取行动纠正了这一情况。

花旗还采取了改进措施以遵守APL规则,此后入职的客户获得了正确的资格并获得了指导。