SEC已对要求报告上市证券的卖空头寸以及进行自愿性试点计划的可行性

2019-11-28 10:36:27 来源: INeng财经

美国监管机构美国证券交易委员会(SEC)呼吁公众对增加卖空头寸披露的提案发表评论。SEC已对要求报告上市证券的卖空头寸以及进行自愿性试点计划的可行性,收益和成本进行了研究,在该计划中,上市公司同意将其所有股票交易标记为长期,做空,做市商做空,买入或即买即买。这些提案将要求通过美国综合录像带实时报告职位。

《多德-弗兰克法案》第417条指示SEC的风险,策略和金融创新部门研究两种卖空披露制度。交易报告制度将在自愿试点计划中将与卖空相关的标记添加到合并磁带中。头寸报告制度将需要向公众或仅向监管机构实时报告投资者的空头头寸。

这项研究将基于对美国证券交易委员会秘书伊丽莎白·墨菲(Elizabeth Murphy)提出的23个问题的反馈。这些涵盖三个方面:卖空周围数据的当前使用以及合法/非法使用卖空的程度;位置报告,其可行性以及报告阈值的引入;以及引入交易报告的实用性,收益和可能产生的后果。

反馈意见必须在7月初提交,而SEC则必须在7月21日之前向国会提交研究报告。

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