BGC因删除音频记录而被罚款125万美元

2019-07-12 10:36:18

总部位于纽约的经纪商BGC Financial已同意支付125万美元的罚款,以解决其删除美国当局所追求的记录的指控。美国证券交易委员会(SEC)已向BGC发出命令,该命令表明,在2014年从监管机构的执行部门收到数据请求后,经纪交易商从八个经纪人的电话线中删除了音频文件。

BGC的部门负责保存记录,声称它不知道美国证券交易委员会的要求,并根据公司政策删除文件,不保留它们超过一年。

美国证券交易委员会纽约地区办事处主任马克贝格说:“联邦证券法要求经纪自营商保持准确的账簿和记录,并及时提供美国证券交易委员会工作人员要求的记录。”

“未能保存和制作响应性文件会破坏委员会对注册人进行有效监督并履行保护投资者使命的能力。”

据称,BGC未能维护和记录赔偿,旅行,娱乐和礼品的数据。它为一个高绩效的经纪人提供了一个体育团队的季票,每年花费超过60万美元,但没有记录门票的付款。

同一经纪人还获得了10万美元的报销,用于支付与他的生日国际旅行相关的费用,但没有充分的文件记录。美国证券交易委员会得出结论,BGC在其账簿和记录中不准确地将这些项目记录为销售和促销。

经纪交易商已经同意停止和终止订单并支付125万美元的罚款,尽管它没有承认或否认美国当局的调查结果。